【视频】| 证监会券商核准批复周报（18.11.23-18.12.02） 券业行家独家-券业行家
证监会监管处罚
（18.11.23-18.12.02）
本文是券业行家『监管处罚』系列181202号，
欢迎留言，如果认同，请好汉帮忙转发！
当事人：银信资产评估有限公司、梅惠民、李琦、龚沈璐
事由：在保千里案中猫肉能吃吗，当事人存在以下违法事实：未对作为未来销售预测的意向性协议适当关注并实施有效的评估程序，导致评估值高估，对市场和投资者产生严重误导；评估底稿中缺失部分合同评估资料及评估记录。
以上行为遥感集市，违反《资产评估准则——企业价值》第七条、第九条以及《资产评估准则——评估程序》第十九条、第二十三条的规定；违反《证券法》第二十条第二款和《证券法》第一百七十三条相关规定。
处罚：由证监会对银信评估采取责令改正，没收评估业务收入100万元，并处以300万元罚款的监管措施，对银信评估法定代表人、首席评估师梅惠民和银信评估注册评估师李琦给予警告，并分别处以5万元罚款；对银信评估注册评估师龚沈璐给予警告零点谋杀案，并处以3万元罚款陈绿平。
行家点评
本周，证监会首页公开了四项监管处罚案例，孔垂燊未勤勉尽责成为监管的重点。
各地证监局监管处罚
（18.11.23-18.12.02）
当事人：中南红文化集团股份有限公司
事由：当事人未及时披露重大诉讼，违反《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三十条有关规定。
处罚：由江苏证监局采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
当事人：中南红文化集团股份有限公司
事由：当事人未按规定披露控股股东非经营性占用资金情况；未按规定披露对外担保有关信息，未履行审批程序。以上行为违反《上市公司信息披露管理办法》第二条、第十九条等有关规定。
处罚：由江苏证监局采取责令改正的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
当事人：陈少忠
事由：当事人作为中南文化实际控制人、董事长，对该上市公司未按规定披露控股股东非经营性占用资金情况，未按规定披露对外担保有关信息，未及时披露重大诉讼等行为负有直接责任，违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定。
处罚：由江苏证监局采取责令改正的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
当事人：田自强
事由：当事人作为中南文化财务总监，对该上市公司未按规定披露控股股东非经营性占用资金情况的行为负有主要责任。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定恶灵兽。
处罚：由江苏证监局采取责令改正的监管措施。
当事人：浙江金观诚财富管理有限公司
事由：在整改期间，当事人存在与关联方业务混同、代销的关联方发行的多个基金产品出现兑付风险并引发投资者群访等新的重大问题和风险情况，反映出公司内部控制存在重大问题、经营管理存在较大风险的问题尚未整改到位。
处罚：浙江证监局决定暂不解除责令改正并暂停办理基金销售相关业务的监督管理措施。
当事人：北京中方信富投资管理咨询有限公司广东分公司
事由：当事人存在以下违规行为：1.未向客户提供具有“当事人的权利义务”“证券投资顾问服务的内容和方式”等内容的证券投资顾问服务协议；2.未保存投资者的风险承受能力评估问卷与签字确认的投资顾问服务风险揭示书;3.对服务能力进行不实、误导性的营销宣传；4.未告知客户提供投资顾问服务的投资顾问姓名及其证券投资咨询执业资格编码。
以上行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第十一条、第十二条、第十三条、第十四条、第二十四条的规定。
处罚：由广东证监局采取采取责令改正的监督管理措施。
当事人：谢航
事由：当事人作为北京中方信富投资管理咨询有限公司广东分公司的主要负责人，对公司违规行为承担管理责任。
处罚：由广东证监局采取监管谈话的行政监管措施都市神龙。
当事人：一铭软件股份有限公司、余时均、黄珍、黄彦林
事由：当事人未真实、准确披露2016年年报和2017年半年报。上述行为违反《非上市公众公司监督管理办法》第二十条的规定，已构成《非上市公众公司监督管理办法》第六十条所述违法行为。
处罚：由广西证监局采取对一铭软件给予警告，并处以十万元罚款的监管措施；对董事长、法定代表人余时均给予警告，并处以五万元罚款的监管措施；对董事、董事会秘书黄珍、时任财务负责人黄彦林分别给予警告，并分别处以二万元罚款的监管措施。
当事人：黄海师
事由：当事人作为广西博世科环总裁的废妻保科技股份有限公司的副总经理，在承诺期内违规减持博世科股票，且未提前15个交易日预先披露减持计划。上述行为，违反承诺，并违反了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第四条第三项、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定第三条第二款和第八条第一款的规定。
处罚：由广西证监局采取出具警示函的行政监管措施。无情的坏男人
当事人：罗媛媛
事由：当事人在长城证券股份有限公司重庆金童路证券营业部从业期间，借用其父罗某清证券账户违规持有、买卖股票，累计买入金额17,062,779元，累计卖出金额16沧海行云录,764,299.06元，累计账面盈利金额为-195,994.49元。
上述行为违反了《证券法》第四十三条规定，构成《证券法》第一百九十九条所述违法行为。
处罚：由重庆证监局对当事人采取责令罗媛媛依法处理非法持有的股票，并处以60,000元湫兮如风罚款迷宅幻影。
当事人：西部期货有限公司
事由：当事人存在以下违规行为：资产管理业务风险监控失职，违反《期货公司监督管理办法》第四十六条、《期货公司资产管理业务试点办法》第二十四条的规定。信息技术运维管理存在安全隐患，违反了《证券期货业信息安全保障管理办法》第十七条的规定。
处罚：由陕西证监局对当事人采取责令限期改正的监管措施。
当事人：宁夏泰瑞制药股份有限公司、王帆
事由：当事人存在以下问题：与控股股东祁秀萍2017年累计发生2亿多元的资金往来，未履行任何决策程序，违反了《公司章程》第九十三条相关规定；公司个别事项决策程序滞后 ；部分募集资金未按照核准用途使用。
以上事项违反了《公司债券发行与交易管理办法》第十五条的规定。
处罚：由宁夏证监局对泰瑞制药和财务负责人王帆采取出具警示函的监管措施。
当事人：厦门光莆电子股份有限公司
事由：自2017年12月至2018年8月期间，当事人使用自有资金开展外汇衍生品交易，日最高余额超过2017年度经审计净资产的50%。对该事项，你司未按规定履行审议程序和信息披露义务，直至2018年8月20日才经董事会补充审议和披露。
上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三十条、第三十一条的规定。
处罚：由厦门证监局对光莆电子采取出具警示函的监管措施。
行家点评
本期监管案例中奈何薄欢，广西证监局处罚1家公司及其3名负责人；江苏证监局两次处罚1家公司惠屿岛，并涉及其两名负责人。长城证券出现一例证券从业人员违规炒股的行为。
各地证监局风险提示
（18.11.24-18.12.02）
发布机构：福建证监局
发文日期：2018年11月27日
风险警示：福建证监局公布辖区不具有合法证券期货业务资质的机构名单
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以上行为遥感集市，违反《资产评估准则——企业价值》第七条、第九条以及《资产评估准则——评估程序》第十九条、第二十三条的规定；违反《证券法》第二十条第二款和《证券法》第一百七十三条相关规定。
处罚：由证监会对银信评估采取责令改正，没收评估业务收入100万元，并处以300万元罚款的监管措施，对银信评估法定代表人、首席评估师梅惠民和银信评估注册评估师李琦给予警告，并分别处以5万元罚款；对银信评估注册评估师龚沈璐给予警告零点谋杀案，并处以3万元罚款陈绿平。
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各地证监局监管处罚
（18.11.23-18.12.02）
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事由：当事人未按规定披露控股股东非经营性占用资金情况；未按规定披露对外担保有关信息，未履行审批程序。以上行为违反《上市公司信息披露管理办法》第二条、第十九条等有关规定。
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事由：当事人未真实、准确披露2016年年报和2017年半年报。上述行为违反《非上市公众公司监督管理办法》第二十条的规定，已构成《非上市公众公司监督管理办法》第六十条所述违法行为。
处罚：由广西证监局采取对一铭软件给予警告，并处以十万元罚款的监管措施；对董事长、法定代表人余时均给予警告，并处以五万元罚款的监管措施；对董事、董事会秘书黄珍、时任财务负责人黄彦林分别给予警告，并分别处以二万元罚款的监管措施。
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当事人：罗媛媛
事由：当事人在长城证券股份有限公司重庆金童路证券营业部从业期间，借用其父罗某清证券账户违规持有、买卖股票，累计买入金额17,062,779元，累计卖出金额16沧海行云录,764,299.06元，累计账面盈利金额为-195,994.49元。
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以上事项违反了《公司债券发行与交易管理办法》第十五条的规定。
处罚：由宁夏证监局对泰瑞制药和财务负责人王帆采取出具警示函的监管措施。
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事由：自2017年12月至2018年8月期间，当事人使用自有资金开展外汇衍生品交易，日最高余额超过2017年度经审计净资产的50%。对该事项，你司未按规定履行审议程序和信息披露义务，直至2018年8月20日才经董事会补充审议和披露。
上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三十条、第三十一条的规定。
处罚：由厦门证监局对光莆电子采取出具警示函的监管措施。
行家点评
本期监管案例中奈何薄欢，广西证监局处罚1家公司及其3名负责人；江苏证监局两次处罚1家公司惠屿岛，并涉及其两名负责人。长城证券出现一例证券从业人员违规炒股的行为。
各地证监局风险提示
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